5.1.2

认证申请条件

贵组织提出认证申请时，需确保至少满足以下申请条件：

1) 已取得合法主体资格、相关法律法规规定的行政许可（适用时，依据国务院办公厅发布的现行《法律、行政法规、国务院决定设定的行政许可事项清单》），并处于有效期内；

2) 已按认证标准建立管理体系，且有效运行满三个月（EnMS需运行满6个月）；

注：相关管理体系运行的起算日期不早于取得取得合法主体资格及行政许可的日期。

3) 若之前获得的相应管理体系认证证书因组织自身原因被原发证机构暂停、注销或撤销认证证书的，应已满一年（适用时）；

4) 原相应管理体系认证证书的发证机构被国家认监委撤销资质的，应已满三个月（适用时）；

5) 当前未被行政监管部门责令停产停业整顿，未列入“国家企业信用信息公示系统”和“信用中国”发布的严重违法失信名单；

6) 一年内未发生被行政监管部门责令停产停业整顿的重大质量事故（QMS适用）、突发环境事件（EMS适用）、重大生产安全事故（OHSMS适用）、重大及以上级别的网络安全事件（ISMS适用）。

注：突发环境事件及其级别的判定依据《国家突发环境事件应急预案》、事故等级划分依据《生产安全事故报告和调查处理条例》、网络安全事件级别依据GB/T 20986判定。

7) 一年内质量管理体系申请认证范围内的产品未发生产品质量国家监督抽查不合格，或已按相关规定整改合格（QMS适用）；

8) 未被应急管理部门列入安全生产严重失信主体名单，拟认证的OHSMS范围所覆盖的活动符合相关OH&S法律法规要求，不存在故意的和持续的违法行为（OHSMS适用）；

9) 其他应具备的条件。

5.2.3

关于认证转换的条件和需提交的资料

若贵组织申请转换认证保持原有证书周期，需满足下列条件：

1) 贵组织持有其他被认可的认证机构（原认证机构）颁发的带认可标识的管理体系认证证书（原认证证书）；

2) 原认证证书处于有效期内，未被原认证机构实施暂停或撤销；

3) 原认证机构认证业务正常运行，不存在认可资格到期、被暂停或撤销的问题等。

申请认证转换时，贵组织应提供初次认证审核报告或最近一次的再认证审核报告、监督审核报告、审核中发现的不符合及其纠正措施。

若贵组织未能满足上述条件，我机构将按初次认证开展认证活动。

5.3.3

5.3.4

贵组织或获证组织的相关责任

认证委托人或获证组织需如实提供信息及材料、遵守认证程序要求及合同约定，通过相关管理体系认证后持续有效运行管理体系、配合监管检查、及时通报体系及相关重要条件的变更情况，在广告、宣传等活动中正确使用认证证书、认证标志和有关信息，及时向认证机构通报涉及认证申请中条件的变更情况，并承担选择的认证机构资质被撤销而导致的认证活动终止、证书失效的风险。

5.4.5.2

5.5.1

实施审核的要求

认证审核应在组织和/或组织的活动现场实施，包括初次认证审核以及认证周期内的每年度的监督审核、再认证审核和特殊审核。

现场审核时，贵组织的生产或服务必须处于正常运行状态。

5.5.4

最高管理者访谈要求

贵组织的最高管理者应接受审核组的面对面访谈，以审核最高管理者在管理体系中发挥领导作用（如对组织制定的方针、目标，以及亲自参与并推动管理体系实施）的情况，并配合审核组保留访谈现场图片/音像、审核记录等证明材料。

最高管理者不熟悉组织自身的管理体系方针、管理体系目标，未亲自参与并推动管理体系实施的，认证审核将不予通过。

OHSMS审核时，贵组织OHSMS特定职责人员应接受审核组面谈，包括负有OH&S法律责任的管理者、负责OH&S的员工代表、负责监视员工健康的人员、管理人员、员工，适用时还包括在贵组织现场工作的承包方的管理者或员工。

5.10.1

5.10.3

5.10.4

不符合项的整改和验证

对于审核中发现的不符合，贵组织需进行原因分析，采取相应纠正措施。若审核中提出严重不符合，贵组织应按规则中的以下时限要求，配合完成严重不符合项的整改和验证：

1) 初次认证：第二阶段审核结束之日起6个月内；

2) 监督审核：审核结束之日起3个月内；

3) 再认证：原认证证书到期前完成。

如未能在规定的时限内完成对严重不符合项的整改和验证，将不能获得或保持认证。

EMS审核中，若发现贵组织存在任何不满足适用的环境相关法律法规要求（包括未按照法律法规要求开展建设项目环境影响评价、环境保护设施竣工验收、污染物排放定期检测或污染物排放超过排放标准/总量控制指标等），属于EMS运行存在缺陷，我机构将开具不符合（EMS适用）。

OH&S审核中，若发现贵组织存在任何不满足适用的OH&S 相关法律法规要求（包括适用时的建设项目安全设施“三同时”、建设项目职业病防护设施“三同时”相关材料；公安部门出具的有关认证委托人消防合格的任意一项证明文件，如：消防验收意见、消防验收备案凭证、消防检查记录或其他证明文件；根据《工作场所职业卫生管理规定》《建设项目职业病危害风险分类管理目录》规定的职业病危害风险等级，应能提供检测日期距审核日期一年（严重）或三年（一般）内的职业病危害因素检测报告），属于 OHSMS 运行存在缺陷，我机构将开具不符合。

7.2

证书

暂停

贵组织如有以下情形之一（部分引用，其他情形请参见各规则原文），我机构将在调查核实后5日内暂停认证证书：

1) 管理体系持续或严重不满足认证要求的，包括管理体系文件与实际业务运作严重脱离；

2) 不满足各管理体系所适用的法律法规要求，且未采取有效纠正措施；

3) 受到与认证领域活动相关的行政处罚，且尚未完成整改；

4) 发生重大事故/事件，反映管理体系运行存在重大缺陷；

5) 拒绝配合市场监管部门的认证执法监督检查，或者提供虚假材料或信息；

6) 持有的与管理体系范围有关的行政许可文件、资质证书、强制性认证证书等过期失效；

7) 被有关行政监管部门责令停业整顿；

8) 发生相关认证领域活动重大舆情；

暂停期间相关管理体系认证证书暂时无效，待贵组织采取有效的纠正措施，消除造成暂停的原因，证书可恢复。  

请贵组织务必关注自身状况，确保证书持续有效。

10.3

需签字或盖章的认证记录

需贵组织签字或盖章的认证记录至少包括认证申请书、认证合同、审核计划、首/末次会议签到表、不符合报告及原因分析和纠正措施回复。

若使用电子签名确认的，应符合《电子签名法》的规定。